ASIC禁止Christopher Betalli提供金融服務，為期兩年！

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今日宣布，已禁止悉尼金融顧問Christopher Betalli提供金融服務，為期兩年。

對Betalli先生在HNW Planning Pty Ltd授權期間提供的建議進行審查後發現，他未能提供符合客戶最佳利益且適合他們的金融建議。

ASIC發現，Betalli先生沒有保存足夠的記錄，並且在提供建議聲明時沒有提供關於其建議依據的信息，因此不符合規定。ASIC認為，這些失誤表明他無視合規義務，不具備提供一項或多項金融服務所需的能力。

在某些情況下，ASIC發現，得出結論說這項金融建議是適當的是不合理的，因為Betalli先生的建議不符合其客戶的風險狀況。

ASIC禁止Betalli先生提供金融服務的決定已成為行政上訴法庭（AAT）複審申請的主題，而AAT已擱置ASIC的決定，等待審查。