ASIC禁止Spaceship Capital前CEO提供金融服務

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）今日宣布，禁止前Spaceship Capital Limited董事兼首席執行官Paul Kevin Bennetts（以下稱“Bennetts”）在6年內提供金融服務。 ASIC的調查發現，Bennetts獲得澳大利亞公司董事協會（AICD）資格過程中有不誠實的行為。

Bennetts在2017年至2019年期間是Spaceship Capital的董事、責任經理以及首席執行官。 Spaceship Capital經營管理投資計劃，是Spaceship Super Fund的發起人。

2018年10月左右，Bennetts要求Spaceship Capital的一名合規人員代表他完成AICD課程的評估，ASIC發現，Bennetts有嚴重的不當行為，因為他不誠實地獲得了AICD資格。

這一行為發生時，Bennetts正在一家金融服務公司擔任高級職位。 ASIC發現，他的行為將一名下屬員工置於非常困難的境地，並且為個人利益而濫用了Spaceship Capital的資源。

​Bennetts承認了他的不實行為，並表示了悔意，但ASIC認為他在知情的情況下做出這樣的行為，表示其未能滿足一個金融服務提供者應有的標準。

因此，ASIC決定禁止Bennett提供任何金融服務、控制從事金融服務業務的實體，以及履行從事金融服務業務所涉及的任何職能。