ASIC金融產品設計分銷指南：經紀商必須事先確定目標市場
來源: Youmans
從2021年10月5日起，澳大利亞金融服務市場的新《產品設計和分銷義務》規則開始生效。規則要求公司必須在滿足消費者需求的前提下設計金融產品，並以更有針對性的方式進行金融產品分銷。
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澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）於去年12月首次發布了關於《產品設計和分銷義務》規則的指導方針，旨在幫助行業遵守其義務。
ASIC指出，金融產品發行商必須做到：準備一份公開的目標市場確定書（TMD）；採取合理的步驟，使產品的分銷與TMD保持一致；審查TMD，確保其適當性；發生與TMD不一致的重大交易時通知ASIC；保存記錄。
此外，金融產品的分銷商必須做到：只分銷已經制定TMD的金融產品；採取合理步驟，使產品的分銷與TMD保持一致；發生與TMD不一致的重大交易時通知發行商；並保存記錄。
ASIC在最近幾個月持續發布一些強制性的規則，旨在為零售投資者提供一個安全的金融市場。上個月，ASIC發布了關於禁止兜售金融產品的最新監管指南，以配合《2020年金融業改革法案》下的反兜售制度改革。
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