ASIC針對金融顧問和抵押貸款經紀商發布背景調查和信息共享協議

​澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今天發布了ASIC背景調查和信息共享協議（下稱“ASIC協議”），該協議將落實澳大利亞金融服務皇家委員會的建議，以進一步完善金融諮詢和抵押貸款經紀行業的背景調查。

ASIC還發布了相關指導文件，以促使澳大利亞金融服務（AFS）和信貸牌照持牌人履行新規定的背景調查義務。

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2020年《金融業改革（海恩皇家委員會響應）法案》（以下簡稱 "法案"）規定，AFS、信貸牌照持牌人有義務遵守ASIC關於背景調查的協議。該《法案》和ASIC協議將於2021年10月1日生效。

ASIC協議明確了持牌人有義務進行背景調查，並分享尋求受僱或授權成為金融顧問、抵押貸款經紀商的個人信息。

此次改革將有助於更好地共享金融顧問和抵押貸款經紀商歷史業績的信息，尤其是合規、行為和風險管理方面的信息。

為了促使持牌人遵守新背景調查要求，ASIC準備了一份信息表，並公佈了新背景調查模板，還針對現有ASIC指導文件進行了更新。

在最終確定ASIC協議時，ASIC還考慮到了業界對於2020年11月發布的《意見徵詢書333 落實澳大利亞金融服務皇家委員會關於背景調查和信息共享的建議（CP 333）》中建議的反饋。