ASIC 取消Freedom Wealth Services 牌照並禁止其董事從業

澳洲證券與投資委員會（ASIC）已禁止Brett Anthony Newbound 從事相關行業，並取消了Freedom Wealth Services Pty Ltd 的澳洲金融服務與信貸執照。作為該公司唯一董事兼財務規劃師，Newbound 被禁止在十年內從事任何信貸或金融服務活動。

ASIC 發現，Newbound 依據的服務協議中包含客戶簽名，但經認定這些簽名並非由客戶本人提供。監管機構也指出，他製作或指使他人製作了未能準確反映客戶互動的檔案記錄，以此作為收取持續服務費的理由。

ASIC 認定，上述行為顯示Newbound 不符合金融服務與信貸業「適當人選」的法定要求。其禁令已記錄在ASIC 的登記冊中，自2025 年5 月1 日起生效。該公司的牌照取消亦於同日起生效。

Newbound 與Freedom Wealth Services 已就該項決定向行政複審法庭提出上訴。他們也申請了暫緩執行令與保密令，但ASIC 反對了這些申請，法庭於2026 年6 月16 日駁回了其請求。

Newbound 目前仍是Freedom Wealth Services 的唯一董事與負責經理。他在2026 年6 月17 日前一直是該公司的授權代表，並在2025 年5 月1 日前擔任其牌照上的關鍵人員。在此之前，他於2011 年8 月至2021 年2 月期間擔任AMP Financial Planning Pty Ltd 的授權代表。他同時也是Logic Financial Services Pty Ltd 的唯一董事與規劃師，該公司在同一時期是AMP 的企業授權代表。