ASIC 對 Linchpin 和 Endeavor 4名未盡責董事提起訴訟！

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC​）9月14日宣布，已在澳大利亞聯邦法院對投資諮詢服務公司Linchpin Capital Group Ltd（以下簡稱“Linchpin”）和證券交易服務公司Endeavor Securities（Australia）Ltd（以下簡稱“Endeavor”）的現任和前任董事提起訴訟，原因是他們未履行作為註冊管理投資計劃實體的高管應該履行的職責。

被 ASIC 起訴的4名被告分別是：

·Endeavor 和 Linchpin 現任董事 Ian Williams；

·Endeavor 和 Linchpin 現任董事 Paul Raftery；

·Endeavor 和 Linchpin 前任董事 Paul Nielsen；

·Linchpin 現任董事 Peter Daly。

在運營基金 Investport Income Opportunity Fund時，Williams、Raftery 、Nielsen 都是 Endeavour 的董事。據 ASIC 所述，Daly 雖然不是董事 ，但也是 Endeavour 的一名高級成員。此外，案件期間，上述4名被告都是 Linchpin 的董事。

2019年3月，ASIC 在獨立訴訟程序中成功指控 Linchpin 和 Endeavor 在運營Investport Income Opportunity Fund和一項二級託管投資計劃時違反了《公司法》多項規定。此次，ASIC 又進一步指控，上述所有被告都有參與2019年3月獲法院裁定罪成的違法行為。 ASIC 指控稱，所有被告在運營Investport Income Opportunity Fund 時，都沒有以投資者的最大利益為重。 Daly 和 Raftery 甚至還利用董事職務非法為自己謀取經濟利益。

ASIC 正指控被告違反《公司法》 第s601FD條規定，申請對被告處以民事處罰，並下令取消被告未來一段時間的董事任職資格。

此案的首次管理聽證會將於2020年9月22日舉行。