AWSM前董事被控授權向ASIC提交虛假或誤導性陳述

Fazzaco獲悉，金融服務提供商Australasia Wealth Services and Management Pty Ltd（簡稱“AWSM”）的前任董事James Jianshu Feng（下稱“James”）被控授意向澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）提交虛假或誤導性陳述。

ASIC稱，2020年1月21日，當時James還是AWSM的董事，他授權向ASIC提交了一份表格，這份表格謊稱另外一名個人自2019年7月31日起出任AWSM董事。 James在明知道表格信息有誤的情況下，仍繼續授權向ASIC提交表格。

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2020年4月3日，AWSM申請了破產清算，此前ASIC已於2019年吊銷了該公司的AFS牌照。

ASIC表示，依據《公司法》第1308(2)條，故意向該機構提供虛假或誤導性信息屬於違法犯罪行為，最高可處以五年監禁。

2021年7月20日，James在唐寧中心地方法院出庭，拒不認罪。此案已延期至2021年9月7日審理，James可能面臨一年監禁和/或被處以最高罰款12600美元。聯邦刑事檢控專員署（CDPP）已就此事發起訴訟。