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AxiCorp不滿ASIC暫停其AFS牌照向法庭起訴

來源: FinanceFeeds
法庭已中止了暫停工作，等待最終審查，這意味著AxiCorp可以繼續提供金融服務，直到法庭做出最終決定。
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澳大利亞證券投資委員會（ASIC）今天宣布，以AxiForex，AxiPrime和AxiTrader身份運營的在線貿易公司AxiCorp正在尋求對ASIC暫停其許可的決定的審查。
2020年1月2日，ASIC將AxiCorp的澳大利亞金融服務（AFS）許可證暫停了四個月。當天，
近日，場外衍生品發行商AxiCorp Financial Services向澳大利亞行政上訴法院提出申請，要求法庭審查澳大利亞證券和投資委員會(ASIC) 暫停其澳大利亞金融服務(AFS) 許可證的決定。該公司還提出了保密請求。據了解,法庭已同意中止ASIC的決定，但拒絕了AxiCorp的保密請求。關於最終結果，還有待最終審查。
在ASIC發現AxiCorp不遵守金融服務法律（即以下要求）之後，AxiCorp的許可證被暫停：
  • 將客戶資金存入澳大利亞授權存款機構的帳戶中
  • 向ASIC提交產品披露聲明（PDS）使用通知
  • 遵守ASIC衍生交易規則
  • 遵守客戶資金報告規則；和
  • 在到期日之前向ASIC提交財務報表。
ASIC還認定AxiCorp違反了其許可的條件3，該條件要求AxiCorp建立並維護合規性措施，以確保在合理可行的範圍內被許可人遵守金融服務法的規定。
監管機構表示，AxiCorp可能會違反《公司法》s912A項下的義務，原因是AxiCorp合規制度存在缺陷和系統性失靈。

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