BaFin對未授權實體Xertz Consulting Inc.展開調查

​根據德國銀行法 (Kreditwesengesetz – KWG) 第37(4)條，BaFin明確表示，多米尼加Xertz Consulting Inc.未根據KWG獲得授權開展銀行業務或提供金融服務。該公司不受BaFin監管。

Xertz Consulting Inc.、hashtrade.pro、equity-broker.co和prgntrade.co運營的網站上提供的信息以及BaFin可獲得的信息和文件提供了合理的理由懷疑該公司正在開展銀行業務和/或未經授權在德國提供金融服務。其他證據表明，該公司還負責運營受密碼保護的網站Equity-broker.cc。過去，Xertz Consulting Inc.也與網站paragon-finance.io、paragon-finance.cc和hashtrade.io相關聯。 paragon-finance.io網站為投資者提供了兩個在瑞士的虛假地址。

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BaFin也有證據表明Xertz Consulting Inc.以Equity-Broker Aktiengesellschaft的名義參與了WillamPartners公司的業務活動。在這種情況下，使用了據稱來自 BaFin的「授權證書」，其中Equity-Broker Aktiengesellschaft被稱為證券招股說明書的「Aussteller」（發行人）。 BaFin明確表示不會簽發這種性質的授權文件：證書是偽造的。 BaFin於2021年4月20日在其網站上發布了相應的警告。

BaFin收到的證據表明Xertz Consulting Inc.還負責交易平臺investcore.pro和investcore.ltd的運營。BaFin的調查已擴大至包括這兩個平臺。

BaFin已獲悉，交易平臺investcore.pro的客戶已收到聲稱來自BaFin的信件。這些信件的地址為InvestCore FC Verwaltung, Eschborn或DNCA INVEST 732960, Luxembourg。這些信件涉及根據KWG授予InvestCore FC GmbH和Fortinbras Management GmbH的授權。

這些信件是偽造的，並非來自BaFin。 BaFin還希望強調，授權金融服務機構MEX Asset Management GmbH（在BaFin註冊，編號為BAK 119375，此前以Fortinbras Management GmbH的名字出現）與上述信件及其中提及的公司無任何關聯。因此，在某些情況下使用Fortinbras Management GmbH是針對MEX Asset Management GmbH的身份盜竊案。BaFin還希望指出，沒有跡象表明信件中提到的DNCA INVEST 732960公司與投資組合管理公司DNCA Finance之間存在任何聯系，後者在法國獲得授權並在其網站上使用DNCA Investments名稱。這也可能是身份盜竊的案例。

在德國開展銀行業務或提供金融服務的公司需要獲得KWG的授權。然而，一些公司在未獲得授權的情況下經營。有關特定公司是否已獲得BaFin授權的信息可以在BaFin的公司數據庫中找到。

BaFin、德國聯邦刑事警察局 (Bundeskriminalamt – BKA) 和德國州刑事警察局 (Landeskriminalämter) 建議尋求在線投資的消費者應謹慎行事並事先進行必要的研究，以免成為受害者欺詐罪。BaFin已經就某些國際交易平臺的欺詐行為發布了多項警告，例如2018年8月和12月以及2020年5月發布的警告。