BaFin對美國金融巨頭Vanguard處以29萬歐元行政罰款

德國聯邦金融監管局BaFin週四宣布對美國金融巨頭The Vanguard Group, Inc.（先鋒領航集團，下稱“Vanguard”）處以29萬歐元行政罰款。

根據官方公告，Vanguard此次受罰是因為該集團未能在規定期限內提交投票權通知，此舉與違反《德國違反秩序罰法》第130（1）條和《德國證券交易法》第33（1）條第1款有關。

在得知投票權變化後，公司需在4天內發佈公告，之後BaFin的數據庫會公佈這些變更。就Vanguard事件而言，該集團的報告問題與其沒有做進一步的盡職調查或通知合規情況有關。

BaFin表示，Vanguard有權對該行政罰款令提起上訴。