BCSC發布合規報告卡，聚焦投資公司營銷缺陷

不列顛哥倫比亞省證券委員會 (BCSC) 今天發布的最新投資交易商和顧問合規報告卡反映了過去一年這些公司用來吸引和留住客戶的營銷材料的重點。

報告卡強調了一些在不列顛哥倫比亞省的投資組合經理、投資基金經理和豁免市場交易商如何向公眾展示自己的幾個反覆出現的缺陷，包括：

• 發布不再有效的信息和營銷材料

• 未經證實和/或過度宣傳的聲明

• 未能提供營銷材料中使用的第三方信息的參考和來源

• 具有誤導性或過度宣傳聲明的社交媒體帖子。

2021年各國加大對營銷的關注，由加拿大證券管理局協調，BCSC是其成員。

2021年，BCSC共開展合規審查31次，發現缺陷210項，平均每次審查6.77項。這比上一年平均每次審查的8.14個缺陷有所下降，這在很大程度上是由於對營銷的關注範圍縮小。

審查還顯示，一些公司沒有達到了解你的客戶 (KYC) 的要求，也沒有履行為每個客戶確定投資適合性的義務。

在取消抵押投資實體 (MIE) 註冊豁免後，最近註冊的一些公司在某些領域表現不佳。例如，他們中的一些人沒有從公司註冊之前的客戶那裡獲得KYC信息。

營銷或其他領域的一些缺陷是嚴重的合規失責，因此BCSC對註冊施加了條款和條件，例如要求雇用合規監督員或阻止新客戶加入，直到更正其合規失責。BCSC今年對幾家註冊公司進行了限制。此外，有幾起案件被提交給BCSC的執法部門進行進一步調查，這可能導致公眾對不當行為的指控、聽證會和可能的制裁。今年，BCSC因註冊人的不良註冊行為與多家公司達成和解，並就註冊事宜對個人實施制裁。

BCSC是大約161家顧問和經銷商公司的主要監管機構，並在審查公司時採用基於風險的方法。