Bluefin資本管理因違規報告納斯達克規則被罰款12.5萬美元

Bluefin資本管理公司（Bluefin Capital Management, LLC）已與納斯達克Phlx LLC達成和解，同意支付12.5萬美元的罰款，原因是未能按照規定及時和準確地向CAT中央存儲庫報告訂單事件數據。

問題始於2020年6月，當時Bluefin未能正確報告超過14億股權和期權事件的數據，特別是在Firm Designated ID（FDID）欄位中，該欄位用於標識每個交易帳戶。由於公司報告代理的配置錯誤，Bluefin在此期間將所有帳戶的識別符號報告為相同。該錯誤在2022年3月的FINRA檢查中被發現，Bluefin隨後在2022年7月更換了報告代理以解決該問題。

此外，從2021年12月到2022年8月，Bluefin未能及時向CAT報告超過18億個期權事件，包括期權取消（MOCR）和期權修改（MOMR）事件。該問題由報告代理的系統故障引起，導致大量鏈接錯誤，Bluefin直到2022年4月才發現根本原因，並在同年6月和8月提交了修正報告。

Bluefin未能建立有效的書面監管程序（WSPs）來防止或發現這些違規行為，其內部審核機制也被認為不足以識別和糾正報告問題。由於缺乏足夠的審查，Bluefin未能在兩年多的時間裡發現FDID報告錯誤。

除了罰款外，Bluefin還同意接受公開譴責作為和解的一部分。