BT Funds Management和Asgard Capital Management 被ASIC處以300萬美元罰款

​澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今天宣布，聯邦法院已下令BT Funds Management（BT）和Asgard Capital Management（Asgard）支付民事罰款共計300萬美元，兩家公司分別支付150萬美元，原因是他們不提供服務卻收取費用並對客戶做出誤導性陳述。

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據ASIC稱，聯邦法院發現，2014年9月至2017年8月期間，共有404名客戶因BT和Asgard不符合規定的行為而遭受損失。法院認為這兩家公司違反了《ASIC法案》第12DA(1)和12DB(1)(g)條，以及《公司法》第1041H條的規定。

具體違反規定行為如下：

• 在客戶賬戶報表中向客戶作出虛假或誤導性陳述，兩家公司稱在客戶要求從賬戶去掉財務顧問後，不會繼續扣除顧問費；

• ​參與具有誤導性或欺騙性行為，在客戶要求從其賬戶去掉財務顧問後，向客戶提供的賬戶報表沒有顯示從客戶賬戶中繼續扣除的顧問費。

此外，聯邦法院發現Asgard違反了採取一切必要措施，確保有效、誠實和公平提供其金融服務牌照所涵蓋的金融服務的義務，並違反了《公司法》第912A條規定。