Cappitech：MiFID II和其他監管報告還未完成

來源: FinanceFeeds 2019-12-04

Cappitech的第二次年度《 MiFID II和最佳執行力》調查顯示，持續存在的差距和挑戰難以對某些領域帶來積極影響

Cappitech是金融服務業監管報告和情報解決方案的領先提供商，已經完成了第二次年度MiFID II和最佳執行調查，該調查表明公司仍在努力報告質量和流程。它還強調了現在人們對於將外部檢查作為解決方案的行為達成了許多共識，並且非常希望能夠對報告數據進行分析，以了解業內發展趨勢。

總體而言，由Cappitech諮詢委員會成員Mark Kelly撰寫的報告表明，報告製度的要求尚未完全掌握，並表示， 31.6％的受訪者在受到罰款後沒有收到監管機構的反饋 。這種寬鬆的方法不太可能無限期地繼續下去。

馬克·凱利（Mark Kelly）評論說：“調查結果表明，企業仍然對MiFID II報告要求不完全滿意。在2019年初，公司告訴我們，今年將是設定KPI和審查數據質量的一年，但是顯然這一過程的發生速度比預期的要慢。使用外部分析和工具發現問題可能會出現一些挑戰，因為監管機構將開始對未適當管理數據的公司實施制裁。 ”

Cappitech首席執行官兼創始人Ronen Kertis表示：“公司並未完全遵守對最佳執行要求的監控。他們還面臨著諸如和解之類的深遠挑戰，同時也缺乏內部專業知識來跟上快速變化的法規。”

“我們相信第三方提供商是通過提供與許多類似客戶打交道而獲得的領域專業知識來克服這些挑戰的好方法。使用正確的供應商還有助於解決64％的受訪者提出的其他明確的偏好，他們說，使用單一解決方案或供應商來簡化其報告義務很重要。”

調查的其他重點包括：

68％的人計劃將現有的報告解決方案用於將來的法規要求，其中64％的人認為在所有報告製度中擁有一個解決方案非常重要。
只有55％的人每天都在監督報告，但常常收無視定期對帳的要求。
對賬是報告MiFID的最大問題，有44％的受訪者將對帳視為主要痛點。
儘管有此要求，但仍有61.4％的人沒有監控最佳執行。
監管機構的反饋意見非常有限，有68.4％的受訪者回答他們尚未收到NCA關於MiFID II遵從性的評論。

完整的報告可在此處下載。

調查方法：

該調查由2019年10月和11月的經紀、銀行、資產管理公司以及其他金融和非金融機構的83位受訪者完成。 75％的受訪者來自歐洲，包括英國。

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