Celtic Equities Management澳大利亞金融服務牌照遭暫停，為期六個月

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）週一（2023年10月23日）宣佈，它已暫停金融服務提供者Celtic Equities Management Pty Ltd的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，為期六個月。

該澳大利亞金融監管機構解釋道，之所以採取這一行動，是因為Celtic Equities Management沒有提交截至2017年6月30日至2022年6月30日財政年度的財務報表和審計報告，沒有支付未繳納的ASIC行業資金徵稅，也沒有支付未繳納的逾期付款罰金。

該實體於2003年12月11日獲得澳大利亞金融服務牌照，編號為225216。

此外，ASIC給予Celtic Equities Management採取必要措施的機會，以證明其能夠履行尚未履行的合規義務。

如果到暫停期結束時，Celtic Equities Management仍未履行尚未履行的合規義務，該監管機構可能會吊銷其澳大利亞金融服務牌照牌照。

上個月，Fazzaco報導，ASIC發佈了2022年7月至2023年6月財政年度的許可報告，數據顯示，該監管機構在此期間共發放了332張澳大利亞金融服務牌照。