Fazzaco > 要訊 > CFTC命令英國公司支付超過490,000美元的註冊和監督違規行為 CFTC命令英國公司支付超過490,000美元的註冊和監督違規行為 來源: Mondo Visione 2020-06-09 商品期貨交易委員會今天對英格蘭倫敦的Gain Capital UK Limited（Gain UK）發出了一份訂單備案和結算指控，指控其未註冊為零售外匯交易商（RFED）以及違反與客戶處理相關的監管行為由未註冊的商品交易顧問（CTA）管理的帳戶。該命令要求Gain UK支付25萬美元的民事罰款，分得241,671美元的罰款，並製止並製止任何進一步違反《商品交易法》（CEA）或CFTC規定的行為。 該訂單發現，至少從2014年2月6日至2019年3月8日，Gain UK充當了位於美國的零售外匯（forex）客戶的交易對手，而沒有按照CEA和CFTC規定。獲得英國接受的客戶，這些客戶在帳戶申請中使用了美國的郵寄地址，並提供了諸如租賃協議，公用事業賬單和健康保險登記信等文件，表明他們位於美國。此外，在詢問有關其帳戶申請和美國郵寄地址的信息時，一位客戶告知一位Gain UK員工，她是一名美國大學的學生。但是，Gain UK未能按要求註冊為RFED。 該訂單還發現，Gain UK未能盡力監督位於美國的零售外匯客戶的帳戶處理。具體而言，Gain UK無法檢測到未經註冊的CTA招攬零售外匯客戶在Gain UK開立賬戶的潛在欺詐行為的警告信號。例如，Gain UK的員工與未註冊的CTA進行了廣泛的溝通，並且意識到CTA已被拒絕從Gain UK及其關聯公司管理帳戶，因為CTA可能是通過社交媒體和網站來徵集託管帳戶而未向其註冊CFTC。儘管未在任何帳戶文檔中都列出未註冊的CTA，但CTA與Gain UK的員工進行了廣泛的溝通，以創建帳戶，指導交易並向客戶退還佣金以補償重大交易損失。由於未註冊的CTA的欺詐行為，該客戶蒙受了大約280,000美元的損失，而Gain UK卻賺了241,671美元。 CFTC感謝並感謝英國金融行為管理局的協助。 負責此案的執法部門工作人員是尼古拉斯·斯洛伊，瑞秋·海斯，埃爾西·羅賓遜，克里斯托弗·里德，查爾斯·馬文和前工作人員彼得·里格斯。
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