CFTC：因交易違規，陪審團對得克薩斯州經紀商處以749萬美元罰款

商品期貨交易委員會（CFTC）今天宣布，得克薩斯州南區的一個陪審團作出裁決，認定Andrew Gizienski和EOX Holdings, LLC (EOX)在65次未經同意的情況下秘密接受另一方客戶的訂單且5次披露其客戶的保密訂單信息，違反CFTC規定。陪審團就這些違規行為對其判處700萬美元的民事罰款。陪審團還裁定EOX未能監督Gizienski以及未能創建和/或維護七份交易前通訊的所需副本，對這些違規行為再判處49萬美元的民事罰款。

在德克薩斯州休斯頓進行了為期5天的審判後，該判決於8月9日宣布。該審判是 CFTC於2018年9月28日對Gizienski和EOX提起訴訟的高潮，指控被告通過交易重要的非公開信息和向受青睞的客戶披露機密客戶信息、濫用客戶信息。

執法代理主任Gretchen Lowe表示：「CFTC致力於維護市場的完整性並保護客戶，正如我們在本案開始時所說，非法使用內部或機密信息會破壞市場信心，不會被容忍。」

CFTC提供了眾多證人和書面證據，包括即時消息聊天和交易數據，以確定Gizienski多次披露客戶名稱和訂單，並與自己的客戶進行交易。

除了陪審團的749萬美元民事罰款外，高級法官Sim Lake還對Gizienski實施了120天的交易和註冊禁令。Lake法官還命令EOX在60天內實施適當的政策和程序，並永久禁止兩名被告進一步違反CEA。

負責此案的執法部門工作人員是Candy Haan、Doug Snodgrass、Heather Dasso、Ray Lavko、Joseph Konizeski、Scott Williamson、Robert Howell和前工作人員Daniel Burstein。