CFTC因未能維持NFA會員資格而向10家期貨交易顧問提起訴訟

商品期貨交易委員會（CFTC）今天宣布對10家期貨交易顧問（CTA）提起訴訟，指控他們未按CFTC規定獲得併保有註冊期貨協會（RFA）的會員資格。要遵守此規定，必須要求所有已註冊的CTA保持美國國家期貨協會（NFA）的會員資格，NFA是目前在CFTC註冊的唯一註冊期貨協會。

CFTC投訴中列出的10名公司或個人分別是：

加利福尼亞州的Adale LLC；

紐約居民Amgad Gayed Attia；

愛荷華州居民Obie Lee Cole；

加利福尼亞的CWE USA LLC；

伊利諾伊州居民Suanne Fay Goldman；

印第安納州的Griggs Research＆Consulting Inc.；

馬里蘭州的JPR Inc.；

喬治亞州的Lewis Futures Management LLC；

紐約的McClelland資本管理；

內華達州居民Weiliang Shao。

執法司司長James McDonald評論：“作為唯一的註冊期貨協會，NFA在CFTC的監督中起著至關重要的作用。NFA只有在註冊人服從其管轄權要求的情況下才能發揮作用。如果註冊人試圖規避這些規則，CFTC將採取行動確保合規並保持NFA履行監督職能的能力。這些管轄要求為我們的衍生品市場提供了更好的服務，公眾也得到了更好的保護。”