Fazzaco > 要訊 > CFTC在欺詐案中對大宇證券處以700,000美元的罰款 CFTC在欺詐案中對大宇證券處以700,000美元的罰款 來源: Finance Magnates 2020-01-13 大宗商品期貨交易委員會（CFTC）宣布與韓國的未來資產大宇（Mirae Asset Daewoo）和解，該機構稱其交易員通過在芝加哥商品交易所(CME)的期貨交易中偽造訂單獲利。 被Mirae收購的大宇證券有限公司曾多次下達買賣期貨合約的訂單，目的是在執行之前取消這些訂單。該欺詐計劃至少從2014年12月開始到2016年4月為止，主要針對在芝商所期貨市場上市的E-mini 標準普爾（S＆P ）500合約。 在解決CFTC案中，大宇將支付70萬美元，儘管它沒有承認或否認該機構的指控。自從得知交易者的不當行為以來，CFTC還稱讚了Mirae的合作，監管機構表示，它加快了此事的解決速度並減少了罰款。 一般來說，欺騙是一種行為，交易者通過進入一個交易所並迅速取消大量的買入或賣出指令，讓市場充斥著虛假的指令，以此來愚弄其他交易者，讓他們以為市場即將上漲或下跌。 監管機構加強了對欺騙的監管 商品期貨交易委員會描述了這一陰謀，解釋了大宇的交易員採用的一種策略，涉及三個步驟。首先，交易員在不打算執行訂單的情況下下單，試圖讓價格朝著對自己有利的方向移動。 雖然取消訂單沒有錯，但監管機構表示，該交易員利用虛假訂單帶來的買賣興趣增加而獲利。並將其打算執行的真正訂單放在市場的另一邊。而虛假訂單在真實訂單被填滿的幾秒鐘內就被取消了，而且只有在價格朝著欺騙者想要的方向移動之後。 因此，大宇的交易員謊稱他們進行了報價，而根本不存在的交易是為了製造一種假象，鼓勵其他投資者根據自己的真實訂單進行交易，並為了自己的利益而操縱市場。 德意志銀行(Deutsche Bank)、匯豐銀行(HSBC)和瑞銀集團(UBS)都受到了欺詐性罰款的打擊，其中最大的一筆是對這家德國最大銀行處以3000萬美元的罰款。瑞士銀行瑞銀(UBS)也發現自己面臨類似指控，此前該行部分現貨交易員利用虛假交易指令，操縱紐約商品交易所(COMEX)交易的貴金屬期貨。 瑞銀HSBC德意志銀行
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