CFTC在LJM商品池欺詐案中獲得600多萬美元的法庭罰款命令

美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布，伊利諾州北區地方法院已對總部位於芝加哥的商品池運營商LJM Partners Ltd和LJM Management Ltd (LJM)，以及前董事長Anthony J. Caine和前投資組合經理兼註冊經紀商代理人Anish Parvataneni下達了同意令。

在2021年5月CFTC提起訴訟後，該命令現對被告實施永久禁令救濟、民事罰款、追繳和衡平法救濟。被告被指控在2016年6月至2018年2月期間就其空頭期權交易策略和風險管理行為向投資者做出虛假和誤導性陳述。

Caine和Parvataneni必須分別支付50萬美元和20萬美元的民事罰款。此外，LJM和Caine還須連帶承擔4624271美元的罰金，包括判決前利息，而Parvataneni則必須支付721093美元。

CFTC重申了關於商品池欺詐的警告，提醒投資者注意涉及未註冊實體和個人的欺詐計劃，他們濫用投資者的資金，謊稱利潤高、風險低。

此案是一系列執法行動的一部分，其中包括法院針對Marus Todd Brisco的200萬美元的命令，CFTC指控其通過兩個商品池進行欺詐性招攬並挪用投資者資金。