CFTC對兩佛羅里達州居民處28萬美元罰款

美國商品期貨交易委員會（CFTC）對佛羅里達州居民Dennis K. Thomas（以下稱“Thomas”）和John J. Bartoletta（以下稱“Bartoletta”）提出指控，稱其違反了《商品交易法》（CEA）和CFTC法規關於註冊和報告的規定。

大約從2015年8月到2017年3月，Thomas和Bartoletta通過名為Capital Trading Advisory Group LLC（CTAG）的公司經營一個商品池，接受了至少35名個人參與者的資金。

命令認為，Thomas是CTAG的唯一所有者，作為該公司的未註冊關聯人（AP）向參與者募集資金，卻未能遵守與商品池運營商（CPO）報告和記錄的有關要求。

該命令進一步認定，Bartoletta向資金池參與者提供商品交易建議，但沒有按規定註冊為商品交易顧問（CTA），Bartoletta還作為CTAG的未註冊AP，為CTAG資金池招攬和收集潛在參與者的資金。

該命令要求Thomas和Bartoletta支付280,000美元的民事罰款，並停止和終止進一步違反CEA和CFTC法規的行為。