CFTC對法國興業銀行罰款150萬美元

來源: Youmans 2021-09-30

美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布，該機構已經對掉期交易商法國興業銀行提出指控，原因是該銀行未遵守關於掉期估價數據的披露要求，並且存在監管失誤。

CFTC的官方公告指出，在2013年至2021年7月左右，法國興業銀行未能遵守要求向交易對手披露相關數據，並且該銀行向掉期數據存儲庫（SDR）報告的掉期估價數據不准確。

CFTC還發現，法國興業銀行沒有維持適當的監督系統，沒有認真履行其在市場中間價披露方面的監督義務。

由此，CFTC對法國興業銀行處以150萬美元的民事罰款，並責令其停止進一步違反商品交易法和CFTC規定的行為，同時要求該銀行按期滿足合規要求。

CFTC代理執法主任Vincent McGonagle表示："CFTC強調，掉期交易商需要有合適的監督系統和控制措施，必須確保他們向交易對手作出完整和準確的披露，並準確地報告掉期估價數據，履行其監督職責。"

美國商品期貨交易委員會

Société Générale S.A.

法國興業銀行