CFTC對Golden Signals及其經營者罰款260萬美元

美國商品期貨交易委員會（CFTC）發布命令，對北卡羅來納州的Richard D. Neal（以下稱“Neal”）及其公司Golden Signals提出指控，因為Neal未註冊成為商品交易顧問（CTA），Golden Signals未註冊成為商品池運營商（CPO），並且他們沒有按照CFTC的規定進行廣告披露，其行為涉嫌欺詐。

CFTC命令Neal和Golden Signals支付409,965美元的賠償金、896,673美元的非法所得以及1,306,638美元的民事罰款，並停止任何進一步違反《商品交易法》（CEA）或CFTC法規的行為。

此外，該命令永久禁止Neal和Golden Signals在任何CFTC註冊實體下進行交易，以及從事任何需要在CFTC註冊的活動。該命令還禁止Neal和Golden Signals直接或間接進行任何涉及商品權益的交易。

大約從2016年10月到至少2021年11月，Neal和Golden Signals通過網頁和相關社交媒體渠道從事二元期權招攬和交易欺詐。在此過程中，Neal和Golden Signals LLC做了許多虛假陳述，並且沒有按照CFTC法規要求進行披露。

CFTC發現，有10名資金池參與者在管理賬戶交易池中損失了大約41萬美元，而大約1600名客戶通過二元期權課程被騙至少896673美元。