CFTC對NOLA FX創辦人祭出920萬美元罰款與終身禁令

美國商品期貨交易委員會（CFTC）針對一起外匯詐騙案取得民事缺席判決，NOLA FX創辦人Michael B. DePetrillo及其兩家公司Meteor LLC與NOLA FX Capital Management LLC遭判支付9,211,492美元民事罰款，並被永久禁止在CFTC監管市場交易或向該機構註冊。

根據美國路易斯安那州東區聯邦地區法院的判決，這筆罰款與DePetrillo在2025年7月因刑事案被判處九年監禁時所命支付的6,748,412美元受害人賠償金，屬於不同款項。CFTC表示，這項缺席判決終結了其民事訴訟。

CFTC：以虛假外匯獲利掩蓋資金挪用

法院認定，DePetrillo與其公司向投資人聲稱將資金集中投入NOLA FX Fund，用於交易槓桿外匯合約，實際上卻以新投資人的資金支付早期參與者，並以不實對帳單營造基金獲利的外匯操作假象。

美國司法部指出，DePetrillo在七年間向約55名投資人收取約920萬美元。民事案中，法院認定被告挪用超過300萬美元的參與者資金，用於支付上述款項、DePetrillo的個人開支以及在其個人帳戶中進行交易。

DePetrillo已於2025年2月認罪，隨後在量刑時被判處九年監禁，並須向受害人支付6,748,412美元賠償金。

CFTC今年另有多起涉及以交易業務為名義的投資池案件。8月，該機構起訴Goliath Ventures，指其為加密貨幣交易至少收取3.97億美元，並發布不存在的獲利報表；隔月，CFTC對Cash FX Group提起訴訟，指該公司為一個外匯交易池募集超過9.5億美元，實際交易極少，並以新存款支付早期參與者。Goliath與Cash FX的相關數字目前仍屬CFTC訴訟中的指控。