CFTC指控10名商品交易顧問違反相關規定，未獲得NFA會員資格

美國商品期貨交易委員會（CFTC）近日指控10名商品交易顧問（CTA）沒有按照CFTC規定，獲得併維持註冊期貨協會（RFA）會員資格。

這10名商品交易顧問分別為：

實體：Adale LLC、CWE USA LLC、Griggs Research & Consulting Inc.、JPR Inc.、Lewis Futures Management LLC、McClelland Capital Management Inc.

個人：Amgad Gayed Attia、Obie Lee Cole、Suanne Fay Goldman、Weiliang Shao

CTFC執法部總監James McDonald解釋道：“美國全國期貨協會（NFA）是美國唯一的RFA，在監管CFTC註冊人方面起著至關重要的作用，但是NFA僅在註冊人服從其管轄權要求的情況下才能發揮作用。如果註冊人試圖規避NFA規則，CFTC將採取行動確保合規，確保NFA能履行監督職能，從而為衍生品市場提供更好的服務，為投資者提供更好的保護。”

CFTC指控，儘管這些被告已註冊為CTA，但他們違反了CFTC法規170.17，該法規要求所有註冊的CTA（除非符合某些豁免條件）必須成為並保持至少一個RFA會員。

由於他們未能維持NFA會員資格，也不符合豁免會員資格條件，這10名CTA躲掉了行業自我監管。在CFTC的監督下，NFA負責監管CTA和其他期貨實體的資質、財務狀況、零售行為、商業行為等方面。