CFTC指控Swapnil Rege及其公司欺詐性招攬、挪用資金以及違反同意令

​美國商品期貨交易委員會（CFTC）昨天宣布，已指控新澤西州居民Swapnil Rege和他的公司SwapStar Capital LLC（SwapStar）欺詐性招攬和挪用資金，並指控Rege違反了CFTC先前的同意令，該同意令除其處罰外，禁止他在至少三年內從事商品權益交易活動。

具體而言，該委員會發現，被告利用虛假陳述招攬個人出借資金或進行投資，這些虛假陳述包括這些資金將投資於證券，借貸人和投資者將獲得固定的月度、季度或年度回報，在某些情況下回報率高達40%至60%，借貸人和投資者可以立即或在短時間內贖回資金。此外，起訴書稱，被告人隨後利用部分募集的資金，通過被告人的賬戶或名義上由Rege的配偶擁有但由Rege控制的賬戶，進行商品權益交易。起訴書還稱，被告為了個人利益挪用了部分募集資金，包括支付個人開支和向其他賬戶持有人支付回報資金，其方式類似於龐氏騙局。

2019年7月，Rege因欺騙性地錯估掉期交易價值而被處以70萬美元罰款。