CFTC數百萬美元欺詐計劃向肯塔基州男子收費
商品期貨交易委員會今天宣佈在肯塔基州東區提起民事訴訟，對肯塔基州哈羅德斯堡的被告威廉·S·埃文斯三世（d / b / a Turning Point Investments）提起訴訟，指控他與招攬有關的欺詐行為客戶在商品庫中買賣標準普爾商品期貨合約和期權而未在CFTC註冊。委員會的行動還指定埃文斯的妻子弗朗西斯·埃文斯（Frances Evans）為救濟被告，他擁有埃文斯所謂的非法活動的資金。 2020年5月29日，美國地方法院法官Claria Horn Boom簽署了一項法定禁制令，凍結了Evanses的資產，並禁止銷毀或隱藏其帳簿和記錄。
CFTC投訴稱，至少從2018年9月開始，埃文斯從客戶那裡接受了至少1000萬美元，他挪用了至少840萬美元。據稱，埃文斯以龐氏騙局的方式向一些客戶支付了不存在的利潤，同時挪用了其他資金供他個人使用。儘管埃文斯向參與者承諾將獲得兩位數的利潤，但他所進行的交易導致他未能披露損失。申訴還稱，埃文斯以要求其向商品期貨交易委員會註冊為商品池經營者的身份行事，但沒有這樣做。
CFTC執法總監James McDonald說：“正如本案中的指控所示，CFTC將大力開展工作，以從我們的市場中根除欺詐行為。” “在必要和適當的情況下，委員會將迅速採取行動，為潛在受害者保留資產，包括通過法定限制令凍結可能用於補償受害者的資產。”
在持續的訴訟中，CFTC尋求歸還欺詐的投資者，歸還不當收益，非法收受民事罰款以及對進一步違反《商品交易法》的行為施加永久性禁令，以及永久性交易和註冊禁令。
負責此案的執法部門工作人員是Candice Haan，Heather Dasso，David Terrell，Scott R. Williamson和Robert T.Howell。
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CFTC的商品池欺詐諮詢
CFTC已發布了幾項提供欺詐警告標誌的客戶保護欺詐諮詢 ，包括“ 商品池欺詐諮詢 ”（ Commodity Pool Fraud Advisory） ，它警告客戶有關涉及個人和公司的欺詐行為，這種欺詐通常涉及未經註冊的個人，並提供對商品池的投資。
CFTC還強烈呼籲公眾在投入資金之前，先向委員會核實公司的註冊情況。如果未註冊，則客戶應謹慎向該實體提供資金。可以使用NFA BASIC查找公司的註冊狀態。
客戶可以通過免費熱線866-FON-CFTC（866-366-2382）向CFTC執法部門報告可疑活動或信息，例如可能違反商品交易法的行為， 或在線提出提示或投訴 。
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