CFTC通過一項新規！淨資本有新要求！

來源: Mondo Visione 2020-07-23

商品期貨交易委員會（以下簡稱CFTC）今日在公開會議上批准了一項規則，有關掉期交易商（以下簡稱SD）和主要交易參與者（以下簡稱MSP）的新資本和財務報告要求。該規則的採用標誌著CFTC根據《多德-弗蘭克法案》第731節（該法案已於10年前頒布）已完成必要的規則制定。

委員會以3:2票通過了最終規則，對不受銀行監管機構監管的SD和MSP制定了新的資本要求，並提出財務報告要求。 SD可以選擇以下三種方法之一滿足最低資本要求，具體取決於其業務特點：

最終規則還對FCM現有資本要求進行了修改，以對掉期和基於安全的掉期施加特定要求。

最終規則內容還包括：1）全面的模型批准流程； 2）隨附財務報告、記錄保存和通知要求；（3）可替代合規決策程序，主要針對那些已被要求達到國外監管機構淨資本要求的SD。

此最終規則在《聯邦公報》上公佈後60天生效，市場參與者必須在2021年10月6日之前遵守該規則。

美國商品期貨委員會CFTC