CFTC針對20家作出虛假註冊聲明的實體提起訴訟

美國政府機構CFTC或商品期貨交易委員會今天指控20家實體，對CFTC註冊和美國國家期貨協會（NFA）會員身份作出虛假聲明。一家實體如果想在美國提供與數字資產、衍生產品和貨幣交易交易相關的服務，則必須完成這些強制性註冊。

這20家實體根據虛假的描述內容可分為三類：

1、“CFTC註冊和NFA會員”

以下15個實體錯誤地聲稱在提供與期貨或其他衍生品交易相關的服務時已在CFTC和NFA中註冊：

有10項指控都是針對據稱位於英國沃爾索爾的實體（用的都是一樣的表述）：

Bitfx24option.com；

Fidelityfxtrade.com；

Granttradefx.com；

iMarketsserviceFX.com；

Toptradecapitalfx.com；

Westtechtrade.com；

Westintrade.com；

Yobcryptotrade24.com；

Zenithoptionstrade.net；

Zenithtradermarkets.com

所有這10家實體在網站上虛假聲稱該實體“是已註冊的期貨經紀商（FCM）和零售貨幣交易交易商（RFED ），已在CFTC註冊，具有NFA會員資格”，並提供了一個NFA ID。如指控中所稱，這10個實體從未以任何身份在NFA中註冊，並且根據NFA的數據庫，這個NFA ID曾在CFTC註冊，但ID持有人已於2009年去世。

其中，Bitfx24option.com、Fidelityfxtrade.com和Granttradefx.com三家實體業務主要針對加密貨幣領域。

另外，據稱位於佐治亞州亞特蘭大的Sumtrades.com在其網站上也提供了一個曾經註冊過的個人NFA ID，但該人已死亡。

據稱位於加利福尼亞和香港的Goldman Global Investment Funds Ltd.在其網站上加入了NFA徽標和名稱，提供的NFA ID屬於另一個有著相同名字的實體，ID已失效。

據稱辦公室位於紐約、香港和新加坡的Merryl Morgan、據稱位於紐約市的Swiss FX Trade以及據稱位於馬薩諸塞州劍橋市的Ultracapitals均從未在CFTC或NFA中註冊，但卻都在網站上作出了相應的聲明。

2、​有關NFA的誤導性聲明（失效的NFA ID）

Vertex Holdings Limited據稱在俄羅斯莫斯科成立，但沒有註明地址，在其網站上虛假聲稱是其主要經紀商的公司授權代表，而主要經紀商受NFA監管，並提供了主要經紀商的NFA ID。但是事實是，所謂的主要經紀人現在不是也從未成為過NFA的會員。相反，Vertex Holdings使用的NFA ID屬於另一個實體，ID已失效。

United Financial Limited據稱位於加利福尼亞州世紀城，DST Clouds International Limited據稱位於英國一個地點（實際上該地址不存在），它們兩家實體在網站上均虛假聲稱其“受NFA授權和監管”，並列出了NFA ID，該ID均屬於另外一個具有相同名字的實體，ID已失效。

3、仿冒正牌公司（有效NFA ID）

Bullet Capital＆Contract Occurrence Management Merchants，據稱辦公室位於康涅狄格州的Fairfield和奧地利的Kossldorf，虛假聲稱在NFA註冊，並提供了NFA BASIC數據庫記錄的超鏈接，超鏈接指向的是另一個具有相似名稱的期貨交易商。

ESOM，據稱是香港證監會的註冊持牌經紀商，在網站頁面頂部上徽標和商品名稱旁邊顯示了NFA ID，以及與該NFA ID相關聯的實際註冊人的姓名。但該註冊人並沒有經營ESOM。