CFTC針對eFloorTrade獲得法院命令

來源: FinanceFeeds 2020-04-07

被告禁止在CFTC註冊或擔任任何在CFTC註冊的人的委託人，為期五年。

美國商品期貨交易委員會（CFTC）已獲得法院命令，禁止引入經紀人eFloorTrade和公司所有者John Moore。 2020年4月3日，紐約南區法院的Paul G Gardephe法官在本案中籤署了意見和命令。

讓我們回想一下，這是CFTC提起的民事執法行動。監管機構聲稱，在2010年10月至2015年10月之間，被告（1）向CFTC作了虛假或誤導性陳述；（2）未能保存和產生所需的賬簿和記錄；（3）沒有製作和/或準備所需的記錄；（4）未能監督。

正如FinanceFeeds報導的那樣，2018年9月，法院批准了CFTC關於賠償責任的簡易判決。 CFTC隨後提出了永久禁令和民事罰款。

在2020年4月3日發布的《意見與命令》中，法院在一定程度上批准了CFTC的禁制令動議。該動議的批准範圍是：（1）永久禁止被告犯有被告負有責任的行為；（2）禁止在CFTC註冊或擔任任何在CFTC註冊的人的委託人，為期五年。

在考慮了證據並權衡了相關因素之後，法院得出結論，永久禁止被告從事本法院認為在其即決判決中對被告承擔責任的行為是適當的。如法院先前所述，被告的行為構成“完全不履行法定和監管義務”。甚至現在，被告仍拒絕對自己的行為承擔責任，將其不當行為歸咎於律師事務所的規模和已故律師的失職。

關於摩爾，儘管有大量相反的證據，他也不承認作虛假證詞，並且他低估了向聯邦監管機構提供虛假信息的重要性。法官說，鑑於這些情況，被告有可能再次犯錯。

法院裁定，本案不要求永久禁止。法官解釋說，儘管被告的不當行為長期存在並且很嚴重，但沒有證據表明他們的客戶由於被告的行為而蒙受了損失，或者沒有證據表明被告試圖從客戶的利益中牟利。

法院的結論是，CFTC要求的154萬美元的罰款是過高的。在考慮了這裡的加劇和緩解因素之後，法院決定對五項違反記錄保存和三項監督違反的行為分別處以10,000美元的罰款，共計罰款80,000美元。

關於針對摩爾的三項虛假陳述指控，法院決定對民事罰款總額為14萬美元。法官說，這項懲罰反映了摩爾假證詞的嚴重性質，但也解決了摩爾的付款能力以及三項虛假陳述指控只涉及一個主題（不存在的電子表格）這一事實，因此可以合理地理解為一次違規。