CFTC 將對市場參與者延長部分“無行動豁免”政策有效期！

CFTC（美國商品期貨交易委員會）宣布，其市場參與者部（MPD）和市場監管部（DMO）將短暫延長少部分針對新冠肺炎疫情執行的臨時“無行動豁免”政策的有效期。該臨時“無行動豁免”政策本已於2021年1月15日失效。

在滿足相關條件的情況下, 根據 CFTC 第21-04號指導信函（Staff Letter）:

• 代理商（IBs）和場內經紀商（FBs）將在2021年3月31日前，豁免紀錄口頭交流內容。根據 CFTC 相關規定，代理商和場內經紀商必須紀錄口頭交易過程中的交談內容，以及其他電話溝通過程中的交談內容。但市場參與者部現已授權代理商和場內經紀商，在2021年3月31日前，豁免紀錄口頭交流內容。同時，市場監管部也已授權指定合約市場（DCMs），在2021年3月31日前，豁免對代理商和場內經紀商的口頭交流內容進行審計追踪，鑑於受新冠肺炎疫情影響，代理商和場內經紀商無法去到指定合約市場交易大廳和/或其它指定下單場所，故而無法記錄口頭交流內容。

在滿足相關條件的情況下, 根據 CFTC 第21-05號指導信函：

• 註冊人、互換交易執行場所（SEFs）會員和指定合約市場（DCMs）會員將豁免滿足時間戳相關要求。市場參與者部已授予部分偏遠地區企業，在2021年4月15日前，豁免滿足時間戳相關要求的權力。此豁免權並不適用於訂單一經接收就能立即錄入交易匹配引擎的情況。
• 場內經紀商將豁免滿足代理商註冊和位置要求。市場參與者部已授予在交易所交易大廳和/或其它指定下單場所正常運營的場內經紀商，在2021年4月15日前，豁免滿足代理商註冊和位置相關要求的權力。

• 指定合約市場將豁免滿足審計追踪和其它相關要求。鑑於交易者無法去到往常的交易場所，市場監管部已授予指定合約市場，在2021年4月15日前，豁免滿足審計追踪和其它相關要求的權力。

市場參與者部主任Joshua Sterling 和市場監管部主任Dorothy DeWitt 表示：“非常鼓勵所有能繼續享受以上豁免權的註冊人和註冊實體，在豁免政策失效前，採取一切必要措施來遵守相關規定和要求。CFTC 期望相關企業能夠適當投入資源來確保滿足監管要求。監管要求對於市場活動的有效監督至關重要，因此企業的合規工作非常重要。”