CFTC 獲法院命令 兩名被告須支付逾50萬美元不法所得與罰金

美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布，佛羅里達南區聯邦地方法院已對被告 Steven Likos 與 Archie Rice 作出同意命令，兩人涉及零售詐欺、以商品池操作人關係人身分從事詐欺，以及相關監管違規行為。

根據針對 Likos 的命令，他在擔任被告 Algo Capital LLC 銷售代理期間，挪用客戶資金，並對客戶及潛在客戶作出多項不實陳述與遺漏。Likos 向客戶保證可以提取資金，但他明知或應知2022年秋季期間部分或全部客戶的提款請求並未獲得履行，同時就該公司宣稱使用專有交易演算法一事誤導客戶。

實際上，Algo Capital 最遲自2021年10月起，已安排由被告 Traders Domain FX Ltd. 操作客戶資金。Likos 也忽視多項警示訊號，包括 Traders Domain 涉及詐欺活動，且未如其所稱操作客戶資金。

另一項命令認定，Rice 在為被告 Centurion Capital Group Inc. 招攬客戶及潛在客戶時，挪用客戶資金，並對客戶及潛在客戶作出多項不實陳述與遺漏。Rice 不實吹捧 Centurion 的歷史獲利，並就客戶能否提取資金作出虛假陳述，儘管他私下曾表達擔憂客戶永遠無法提取資金。

此外，Rice 也忽視多項警示訊號，顯示 Traders Domain 涉及詐欺，且未如其所稱操作客戶資金。

法院命令 Likos 支付320,041.38美元不法所得，並命令 Rice 支付227,220美元民事罰金。

法院同時對 Likos 與 Rice 發出永久禁制令，禁止其進一步違反《商品交易法》及委員會法規，並對兩人施加永久交易與註冊禁令。

這些同意命令解決了 CFTC 於2024年9月30日提起的執法行動中對 Likos 與 Rice 的所有指控。針對其餘被告的執法行動仍在進行中。

CFTC 提醒，不法所得命令可能無法讓受害者追回任何損失，因為被告可能沒有足夠資金或資產。