Citadel因報告違規與FINRA達成100萬美元和解協議

​Citadel證券有限責任公司已同意支付100萬美元罰款，作為與金融業監管局（FINRA）達成的和解協議的一部分，此前該公司因違反其綜合審計追蹤（CAT）報告義務而受到處罰。

該公司未能準確且及時地向CAT中央存儲庫報告數百億股權和期權訂單事件，違反了FINRA規則6830、6893和2010。

作為最大的做市商之一，Citadel證券自2020年6月22日起被要求報告股權和期權訂單事件的數據。然而，由於該公司自有報告系統存在多項問題，導致了重大報告錯誤。2020年6月至2022年7月期間，Citadel證券錯誤報告了422億股權和期權訂單事件，其中三大報告問題導致了418億的錯誤。這些問題包括未能在完全取消的訂單中報告「剩餘數量」欄位為「0」、錯誤使用新訂單的指示符以及未填寫即時或取消（IOC）有效時間代碼的相關訂單。

此外，Citadel證券未能及時報告約5.8億股權和期權訂單事件。該公司最終在2022年9月糾正了這些錯誤，並提交了不準確和延遲報告事件的更正。Citadel通過其內部監督審查發現了其中的多個錯誤，並將問題歸因於編碼錯誤、系統問題以及對報告要求的誤解。