Citadel Securities斥資9700萬美元與中國監管機構和解

來源: Finance Magnates 2020-01-21

美國最大的股票和期權做市商之一Citadel Securities同意支付6.7億元人民幣(合9700萬美元)，以解決中國監管機構對其涉嫌違反交易規則的調查。

司度（上海）貿易有限公司（下稱上海司度）是Citadel Securities在中國設立的全資子公司。源於2015年股市異常波動的上海司度高頻交易案，在1月20日以行政和解告終。

1月20日，證監會掛網2020年第1號公告。公告表示，上海司度、富安達基金、中信期貨、千石資本、國信期貨及其相關工作人員，就其涉嫌違反賬戶管理有關規定以及資產管理業務有關規定的案件，向證監會申請行政和解。

近日，證監會與上述申請人達成行政和解，五家申請人分別交納行政和解金人民幣6.7億元、180萬元、1000萬元、235萬元、100萬元 ，並按協議要求採取了必要措施加強公司的內控管理，證監會依照規定終止對申請人有關行為的調查、審理程序。

此前，中國證券監督管理委員會承諾將嚴厲懲罰國內機構投資者。這些機構投資者被控賣空、散佈謠言和外國干預，助長了股市下跌。監管機構表示，每一筆罰款都“基於不同的情況，比如通過涉嫌非法行為賺了多少錢”。

2015年，Citadel Securities旗下一個由基於上海的期貨交易公司管理的賬戶被證券監管機構禁止交易股票。在中國政府對內地兩大證券交易所的其它24個賬戶實施的打擊行動中，上海司度是首家被抓的外國券商。

賣空是指股票投資者當某種股票價格看跌時，便從經紀人手中藉入該股票拋出，日後該股票價格果然下落時，再以更低的價格買進股票歸還經紀人，從而賺取中間差價。不過，中國監管機構並沒有完全禁止這種做法，但經過審查後，投資者不能在當天賣出並買回股票。相反，投資者現在必須在賣空交易完成後至少等到第二天再回購。

針對所謂“惡意”賣空行為的攻擊，是一場在更大範圍內打擊股票和期貨自動交易的行動的一部分。

Citadel Securities發言人Zia Ahmed表示：“Citadel Securitie通過和解程序與中國證監會密切合作，達成了這項協議。隨著中國繼續擴大外國投資者參與中國金融市場的機會，這個問題的建設性解決對Citadel Securities非常重要。”

這項和解協議出台之際，中國新出台的規定已於2020年1月1日生效，這些規定取消了投資上限，並允許外資銀行獲得其內地業務的多數控制權。中國承諾開放其規模40萬億美元的金融市場，包括允許外國公司持有其證券公司51%的股份，高於目前49%的上限。

Citadel Securities

安達