CME 集團因涉嫌違反規則對匯豐證券處以 5 萬美元罰款

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國際衍生品交易市場營運方 CME 集團近日發布紀律處分公告，涉及匯豐證券（HSBC Securities Inc.）。

根據公告，芝加哥商業交易所（CME）商業行為委員會的一個小組裁定，匯豐證券於 2024 年 11 月及 12 月連續兩個月內，儘管相關客戶帳戶對應多個法律實體識別碼或不同的客戶名稱，仍錯誤地將多名客戶歸類至相同的客戶帳戶號碼之下，導致其在上述期間提交的每日收盤客戶總持倉資料不準確。

委員會小組認為，上述行為違反了 CME 規則 980.G 中有關客戶總保證金技術要求的相關規定。

該紀律處分是基於一項和解協議作出。在該協議中，匯豐證券既未承認亦未否認相關違規行為或作為處罰依據的事實認定。根據和解條款，委員會小組裁定對匯豐證券處以 5 萬美元罰款。

本次紀律處分公告的生效日期為 2026 年 1 月 22 日。