Coinsquare承認利用虛假交易進行市場操縱

來源: Finance Magnates 2020-07-22

安大略省證券委員會（OSC）之前指控Coinsquare有限公司進行洗售的案件有所進展，監管機構和該公司達成了調解。

洗售是誇大交易量以顯示虛假流動性的非法行為。根據OSC今天早些時候的一份聲明，調解協議涉及在Coinsquare平台上的市場操縱、對投資的誤導性聲明以及對內部舉報人的報復。

Coinsquare承認市場操縱

Coinsquare 已承認通過報告虛增的平台交易量參與市場操縱。特別是，在2018年7月17日至2019年12月4日之間，該平台報告了約84萬次虛假交易，總計約590,000比特幣，佔其平台報告交易量的90％以上。

Coinsquare還承認，在許多客戶和公眾質疑這些可疑交易量之後，公司做出了誤導性聲明，來掩蓋虛買虛賣。

首席執行官和總裁雙雙辭職

作為調解協議的一部分， Coinsquare的首席執行官Diamond ，總裁兼創始人Rostand均同意辭職，並分別支付100萬美元和90萬美元的行政罰款。

Coinsquare首席執行官Cole Diamond

根據和解協議，Diamond和Rostand分別被三年和兩年禁止擔任其他市場參與者的註冊人，董事或職員。此外，協議禁止兩人在至少三年內涉足Coinsquare平台的管理。

Coinsquare的高管Mazer，一年內被禁止擔任註冊人的董事或職員，或擔任需要註冊的職位。 Mazer已辭去其首席合規官（CCO）的職務，並已向監管機構自願支付了50,000美元。

在達成和解協議後，Coinsquare，Diamond和Rostand將總共支付300,000美元，以支付OSC的調查費用。

OSC：Coinsquare對投資者撒謊

OSC執法部門主管Jeff Kehoe評論道：“儘管有幾名員工對交易量虛增感到擔憂，但Coinsquare公司不僅堅持這種做法，而且還向投資者撒謊，並對舉報人進行報復。成為我們資本市場的創新者，並非代表著可以無視證券法律。所有市場參與者，包括新興行業的參與者，都必須誠實守信。

在同意調解後，為了在OSC註冊，Coinsquare及其子公司將需要“公司管理的實質性改善”。加拿大當局在今天早些時候的聲明中表示：“一旦公司管理行為發生變化，Coinsquare 必須向OSC和加拿大投資行業監管組織（IIROC）重新提交完整和更新後的註冊申請。”

安大略省證券委員會

Coinsquare加密貨幣