Fazzaco > 要訊 > Cowen在n層合規性工作台上完成CAT Go-Live Cowen在n層合規性工作台上完成CAT Go-Live 來源: Finance Magnates 2020-07-24 多元化的金融服務公司Cowen Inc.最近通過使用n-Tier的Compliance Workbench平台成功完成了整合審計跟踪（CAT）上線。 CAT由FINRA和許多美國交易所建立，是一個數據庫，旨在收集和識別在美國各交易所上市的股票和期權的每筆定單，取消，修改和交易執行。 n-Tier提供技術解決方案，使公司可以最大程度地減少法規報告的風險和成本。通過選擇合規平台，Cowen實施了一個流程，該流程可以匯總和驗證來自外部供應商和內部交易系統的CAT報告。 Cowen Inc.董事總經理兼首席運營官John Holmes資料來源：Cowen，Inc. Cowen首席運營官約翰·霍姆斯（John Holmes）在評論成功上線時說：“我們與n-Tier合作多年，開展了一系列監管報告項目，其領先技術，不斷深入的技術不斷給他們留下深刻印象。具有行業經驗和按時交付項目的能力。隨著CAT初始階段的實施，我們相信我們將能夠積極管理CAT報告義務的擴展。” SEC延遲CAT報告 根據美國證券交易委員會（SEC）的規定，經紀商不久將需要開始將敏感的客戶交易信息發送到CAT數據庫。 正如Finance Magantes 報導的那樣 ，該數據庫的經紀-交易商報告已於4月份上線，但是，在3月17日，SEC發布了一份不採取行動的信，其中監管機構概述說，由於以下原因，其工作人員將不強制執行CAT實施截止日期：新型冠狀病毒肺炎（COVID-19）：新冠肺炎（COVID-19）：COVID-19。 大公司的初始股票和期權報告現已生效，但直到2021年和2022年才需要對股票，期權，客戶和賬戶進行完整報告。 根據周三宣布的協議，n-Tier的平台使Cowen能夠對其報告數據進行全面驗證，並能夠自動糾正提交前的報告缺陷。 n-Tier創始人兼首席執行官Peter Gargone在聲明中補充說：“ Cowen多年來一直是出色的合作夥伴，我們很高興能成為其成功的監管報告計劃的一部分。” “在CAT的整個部署過程中，我們團隊的技能和專業水平給我們留下了深刻的印象，我們期待幫助他們超越CAT的要求，並應對隨之而來的任何其他監管報告挑戰。” CowenCAT
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