CRS表存在合規缺陷！SEC對12家金融公司處以罰款

美國證券交易委員會(SEC)周二對12家金融公司處以總計292523美元的罰款，原因是與CRS表（客戶關系摘要）相關的違規行為，標誌著SEC對該主題的第二輪執法行動。

SEC指控六家投資咨詢公司和六家經紀交易商未能按時提交和交付CRS表。該監管機構還發現，一些公司沒有包含該文件所需的信息和語言，該文件概述了公司的服務、費用、利益沖突、紀律處分歷史和其他信息。

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SEC發布了關系摘要，作為「最佳利益監管」（經紀交易商行為標準）製定計劃的一部分。 Reg BI和CRS表均於2020年6月生效。顧問和經紀商應在2020年 7月30日之前開始向新客戶和潛在客戶交付CRS表，並將該文件發布在其網站上並提交給SEC。

SEC周二宣布的罰款範圍從其中四家公司的1萬美元的低點到經紀交易Wall Street Access的97523美元的高點不等。該處罰是SEC征收的第二筆罰款，該機構去年7月對27家違反CRS表規定的公司處以罰款。

SEC執法部門副主任Sanjay Wadhwa表示：「通過今天的行動，SEC現已指控42 家金融公司未能履行確保散戶投資者了解其與證券行業專業人士關系所需的義務。我們敦促繼續拖欠履行其CRS表製定義務的公司遵守法律並向SEC匯報。」

除了Wall Street Access，周二訴訟中被指控的公司還有Arthur Zaske&Associates；悅榕證券； Church Gregory Adams證券公司；Gutt財務管理；欣斯代爾聯合公司；J.K.金融服務; N.V.N.G.投資；個人理財規劃；Stone Run Capital；永利金融集團；和Watermark證券。他們都沒有承認或否認SEC的調查結果。

來源：Investment News