CySEC將對不道德和非法行為加大打擊力度

儘管過去採取了一些措施，但由於一些公司仍然以不道德和非法的方式吸引客戶，塞浦路斯最高證券監管機構CySEC的現任領導決心採取更嚴厲的打擊行動。

CIFs（塞浦路斯投資公司）受CySEC監管，這些公司提供複雜金融產品的投資服務，特別是差價合約（CFDs）。

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CIFs既在塞浦路斯提供服務，也在其他歐盟國家或第三國開展業務，或以跨境方式或通過建立分支機構進行。

業內持續關注的一個領域是客戶招攬和積極營銷行為。 MiFid II（《金融工具市場指令》）對客戶招攬行為進行了規範，國家監管機構負責執行這些規則，並在發現違規時採取行政措施。

在一場新聞發布會上，CySEC指出，市場監督和調查部門在2021年對這些案件進行了調查，導致了總計134萬歐元的罰款。

根據一份聲明，"由於調查和監督審查而實施的行政制裁......絕大多數與塞浦路斯投資公司的罰款和結算有關，這些公司違反了關於提供投資服務的法律，即MiFID II。"

據悉，公司招攬客戶的其中一種方式是通過介紹經紀商。

歐洲證券和市場管理局（ESMA）表示，"第三方，在業內也被稱為介紹經紀商或關聯公司，被廣泛用於促進差價合約和其他投機產品的跨境分銷。據觀察，第三方已經代表投資公司開展了廣泛的促銷、營銷和客戶服務活動。在許多情況下，這些活動是重疊的，可能很難區分公司/品牌的營銷、提供客戶支持服務和提供投資服務。鑑於該行業廣泛使用第三方，關鍵是授權公司要有強有力的控制措施，以確保對這些關係進行有效監督。"

2017年，時任CySEC主席Demetra Kalogerou告訴CIFs高管，CySEC根本不希望使用介紹經紀商以及關聯公司。

在某些情況下，介紹經紀商是指那些向其他CIFs出售合約的人，他們從事積極的產品營銷。

這種做法是被嚴格禁止的，CySEC會積極追究違規行為。

有時，介紹經紀商還將相同的合約賣給國外的大型律師事務所，讓他們對相同的金融服務公司提出投訴，然後要求CIFs進行賠償以撤訴。

一些CIFs不得不尋求和解以避免CySEC的懲罰。

由於事關重大，CIFs應該完全避免咄咄逼人的營銷行為，或許應該讓合適的人掌舵，幫助指導公司的行為和做法符合法律規範。

（來源：Financial Mirror）