CySEC與Tradernet達成和解，罰款80,000歐元

來源: Finance Magnates 2020-08-03

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）週五宣布，已與Tradernet Limited達成和解協議，賠償80,000歐元，涉及一些未指明的違規行為。

塞浦路斯監管機構詳細說明：“與CIF Tradernet Ltd（以下簡稱“公司”）達成和解，可能違反了《 2017年投資服務和活動及受監管市場法》。

從其網站上可以看到，Tradernet在俄羅斯，烏克蘭和哈薩克斯坦設有業務，提供股票，債券和交易所交易基金（ETF）的交易服務。

罰款是在監管機構去年3月對公司進行現場檢查之後作出的。

根據監管通告，CySEC發現經紀人部門在多個領域存在違規行為，包括一些管理機構要求以及一些“要求CIF遵守的組織要求”。

該公司還向監管機構提供了一些不准確的信息。但是，沒有其他規定。

“ CySEC根據《 2009年塞浦路斯證券交易委員會法》第37（4）條，有權就合理的理由相信發生在塞浦路斯監管機構補充說：“這違反了CySEC監督法規的規定。”

值得注意的是，Tradernet已經支付了罰款。

監管者敏銳地關注任何違規行為

CySEC對於其下的受監管實體是否違反法律保持警惕。監管機構還與包括英國金融行為監管局在內的海外監管機構合作，對利用歐洲護照規則的經紀人進行舉報。

最近，監管機構還下令其職權範圍內的所有實體對與COVID-19相關的反洗錢（AML）和反恐融資（CFT）政策實施金融行動特別小組的建議條款。

CySEC

Tradernet Limited