CySEC 對 Wonderinterest Trading 處以 10 萬歐元罰款，涉多項合規違規

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塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）近日宣布，對 Wonderinterest Trading Ltd 處以 10 萬歐元罰款，原因是該公司在提供投資服務過程中被發現存在多項違規行為。監管機構表示，相關違規發生於 2022 年至 2024 年期間，涉及該公司作為塞浦路斯投資公司（CIF）的整體經營與合規問題。

Wonderinterest Trading Ltd 持有 CySEC 頒發的投資公司牌照，提供差價合約（CFD）交易服務，產品涵蓋外匯、股票、商品及指數，同時亦提供實股交易。該公司亦透過 Zetano、Investago 等品牌，在相同的監管框架下提供交易與執行服務。

授權與內部治理缺失

CySEC 指出，罰款中金額最大的一部分為 5 萬歐元，源於公司未能遵守授權相關要求。監管機構表示，Wonderinterest「未建立充分的政策與程序」，亦「未為每一項金融工具明確界定目標客戶族群」。此外，公司亦未能確保「已對該目標客戶族群的所有相關風險進行評估」。

上述問題是在 CySEC 審查公司是否遵守《投資服務與活動及受監管市場法》期間發現，審查範圍涵蓋授權條件、客戶對待方式以及行銷實務。

行銷與客戶對待違規

CySEC 另對 Wonderinterest 處以 3 萬歐元罰款，理由是其在向客戶提供投資服務時「未能誠實、公平且專業地行事」。另有 2 萬歐元罰款涉及行銷及客戶資訊披露，監管機構指出，相關資訊並非「公平、清晰且不具誤導性」。

在釐定罰款總額時，CySEC 表示已考量有效內部控制機制的重要性及投資者保護的必要性。監管機構強調，投資者保護仰賴於向客戶提供有助其作出知情決策的資訊，並確保金融產品在充分風險評估的基礎上，分配至合適的目標客戶族群。

Finance Magnates 已就此事聯繫 Wonderinterest Trading Ltd 尋求回應，但截至發稿時仍未收到任何回覆。

監管機構警示疑似克隆券商網站

此外，CySEC 亦宣布將 21 個未經授權、提供投資服務的網站列入警示名單。監管機構指出，其中部分網站疑似仿冒受監管券商，但並未取得塞浦路斯法律所要求的相關牌照。

CySEC 提醒投資者可透過其官方公開登記系統查核機構牌照狀態，並警告市場留意冒充監管機構的詐騙電子郵件。監管機構重申，其不會向個人索取或接受任何形式的付款。