DFSA將對Naqvi和Siddique在Abraaj集團的嚴重失誤采取行動

迪拜金融服務管理局（DFSA）今天發布了決定通知，對Arif Masood Naqvi（Naqvi）和Waqar Siddique（Siddique）在Abraaj集團方面的嚴重失誤采取行動。

DFSA對Naqvi處以135566183美元（497866807迪拉姆）的罰款，對Siddique 處以1150000美元（4223375迪拉姆）的罰款。Naqvi和Siddique也被禁止和限製在DIFC內或從DIFC執行任何職能。

Naqvi和Siddique對DFSA的調查結果提出異議，並將決定通知提交給金融市場法庭 (FMT)，雙方將在法庭上陳述各自的理由。因此，DFSA的決定是暫定的，且反映了DFSA堅信其對所發生的事情以及兩名人員的行為性質的判斷。

如果違規事實成立，FMT會將該案件提交給DFSA處理，並提供FMT認為適當的指示以執行其決定。 DFSA的決定可能會因FMT的審查而得到確認、更改或推翻。

Siddique和Naqvi都向FMT申請了命令，以阻止DFSA發布決定通知並申請FMT聽證會非公開舉行。2022年1月，FMT決定DFSA可以發布決定通知，且FMT聽證會將公開。在FMT程序結束之前，FMT暫停執行經濟處罰，但禁止和限製Naqvi和Siddique在DIFC內或從DIFC執行任何職能的決定仍然有效。 Naqvi此前曾於2021年6月向DIFC法院申請對DFSA對其采取行動的決定進行司法審查。該申請依然落空，因此DFSA繼續向Naqvi發出決定通知，此後Naqvi將該決定通知提交FMT。