Dixon Advisory將支付820萬美元與 ASIC 達成和解

澳大利亞證券及投資委員會 (ASIC) 今天宣布與 Dixon Advisory and Superannuation Services Limited (Dixon Advisory) 達成一項主要協議，就此前 ASIC 對 Dixon Advisory 的訴訟達成和解。 Dixon Advisory 是澳大利亞證券交易所上市公司 E&P Financial Group Limited 的子公司。

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2020 年 9 月 4 日，ASIC 在澳大利亞聯邦法院對 Dixon Advisory 提起訴訟，指控該公司的代表未能以客戶的最佳利益行事，也未能提供適合客戶的建議.

ASIC 還稱，Dixon Advisory 的代表知道或應該知道其客戶的利益與 Dixon Advisory 相關的實體利益存在衝突，但是沒有優先考慮客戶的利益。

根據協議，Dixon Advisory 同意向聯邦支付720 萬美元的罰款，如果法院在2021 年11 月1 日之前發出最終命令，該罰款可能會在2021 年12 月31 日和2022 年3 月31 日分兩次等額支付.

Dixon Advisory 還需要支付 ASIC 在調查和法律程序中的 100 萬美元的法律費用，也可能在 2021 年 12 月 31 日和 2022 年 3 月 31 日分兩期支付。

ASIC 將在法院確定此事後提供更多信息。