FCA和SFO繼續調查London Capital＆Finance

來源: FinanceFeeds 2019-12-20

英國金融行為監管局FCA正在通過多種途徑調查與LCF相關的個人和公司。

今天早些時候，英國金融行為監管局（FCA）發布了有關對LCF進行調查的最新消息。這家倒閉公司的客戶可能不會對此次更新印象深刻，因為監管機構只是簡單地指出，它將與嚴重欺詐辦公室（SFO）一起，繼續調查LCF出售迷你債券和ISA債券的有關行動。

FCA表示，它正在調查正在通過多種途徑調查與LCF相關的個人和公司。迄今為止，監管機構已經獲得了成千上萬的文件，並且正在對這些文件進行徹底的司法鑑定。自從FCA執法人員開始調查LCF以來，已經花費了數千小時來進行調查，並且依舊在積極地進行所有合理的詢問。

監管機構指出，當前進行的是刑事調查。由於法律原因，可能無法向公眾提供很多信息。

FCA正在禁止向零售客戶大規模銷售投機性迷你債券。該限制將於2020年1月1日生效，並將持續12個月，同時FCA會就制定永久性規則進行磋商。

這種限制意味著未上市的投機性迷你債券只能面向那些公司已確定為經驗豐富的投資者或高資產淨值投資者。由授權公司製定或批准的營銷文件還必須包括特定的風險警告，並披露從投資者籌集的資金中扣除的任何對第三方的成本或付款。

LCF破產後，迷你債券引起了廣泛關注，這使大約14,000名投資於其迷你債券的消費者面臨損失的風險。