FCA就巴克萊銀行披露失當行為罰款5千萬英鎊

英國金融行為監管局（FCA）已經決定對巴克萊銀行處以總計5,000萬英鎊的罰款，因為該公司在2008年6月25日和2008年10月31日宣布的資本募集活動中沒有披露與卡塔爾實體達成的某些安排。

某些卡塔爾實體是這兩次資本募集的主要投資者，巴克萊銀行與其簽訂了兩項諮詢協議，涉及向其中一個卡塔爾實體在三年和五年內分別支付3.22億英鎊。這些付款是專門參照卡塔爾投資資本募集的財務要求來計算的，而不是巴克萊公司根據協議預期得到的諮詢服務的價值。

巴克萊公司發布了有關資本募集的公告和招股說明書，並就10月份的資本募集發布了股東通函。巴克萊披露了其在2008年6月簽訂的諮詢協議，但沒有披露10月的協議，也沒有披露資本募集中的款項或其與參與資本募集的卡塔爾實體的關係。

披露這些款項會對資本募集條款產生重大影響，使與6月資本募集有關的應付款項增加一倍以上，使與10月資本募集有關的應付款項增加兩倍。

2013年，FCA對巴克萊銀行發出警告通知。在嚴重欺詐辦公室對巴克萊銀行和其他人提起的刑事訴訟解決之前，該案件暫停。在2020年這些訴訟結束後，該案重新啟動。