FCA永久禁止Renaissance Advisory從事受監管活動

英國金融行為監管局（FCA）宣布，根據《2000年金融服務和市場法案》（下稱“《法案》”），決定取消Renaissance Advisory Ltd（Renaissance Advisory）的以下受監管活動：1）二級信貸經紀業務；2）同意開展受監管活動。

FCA已經確定了與Renaissance Advisory有關的嚴重問題，即該公司的行為表明似乎表明其並不合適從事相關活動，並對消費者構成了巨大的傷害風險。具體而言：

• Renaissance Advisory與Marvell有關聯。此前，FCA向Marvell發出了第一份監督通知，因為該公司在其許可範圍之外開展投資活動，並在其受監管身份的範圍內誤導投資者。 Renaissance Advisory在英國公司登記局提交的信息顯示，Marvell是其一個重要的控股公司，股權似乎是在Renaissance Advisory被授權之前獲得的，但在Renaissance Advisory被授權之後才提交。 Renaissance Advisory在授權期間或之後都沒有向FCA披露這一信息。這一系列的事件表明，Renaissance Advisory在授權過程中誤導了FCA對其控股公司的了解。

• Renaissance Advisory也似乎與Grosvenor有關聯。 FCA向Grosvenor發出了第一份監督通知，是因為該公司與FCA警告過的公司有明顯的聯繫，被警告的公司從事未經授權的業務，並在授權時提供關於其控股人和預期業務的誤導性信息。

• ​Renaissance Advisory沒有回應根據《法案》第165條的三項信息要求，即要求澄清公司商業模式、當前活動以及與Marvell的聯繫。 FCA也無法通過電話聯繫到Renaissance Advisory的董事。