Fazzaco > 要訊 > FCA發出通知，要求對其罰款和禁止前Worldspreads首席執行官Conor Foley FCA發出通知，要求對其罰款和禁止前Worldspreads首席執行官Conor Foley 來源: FinanceFeeds 2020-07-06 Foley先生已將FCA的決定通知書移交給了上級法庭，由他和監管機構分別陳述案件。 英國金融行為監管局（FCA）今天發布了關於Conor Foley的決定通知，Conor Foley是點差交易公司Worldspreads 的前首席執行官，對他處以658,900英鎊的罰款，並濫用其市場行為，並禁止他從事與受監管活動有關的任何角色。 Foley先生已將《決定通知》移交給了上級法庭，他和FCA將在各自的法庭上陳述案件。仲裁庭將確定FCA採取的適當行動（如果有的話），並將按照仲裁庭認為適當的指示將該事項退還FCA。因此，在法庭決定此案之前，決定通知中概述的擬議行動將不會生效。 WorldSpreads Limited（WSL）的前首席執行官及其控股公司WorldSpreads Group plc（WSG）的Foley先生在WSG於2007年8月在倫敦證券交易所的另類投資市場上市之前參與起草接納文件。對於監管機構而言，這些文件包含誤導性信息，而省略了投資者做出有關公司的知情決定所需的關鍵信息。 特別是，該文件沒有提到WSG的一些高管已向WSG及其子公司提供了大量貸款。這也從未在公司年度帳目中披露。 它還沒有提及內部對沖策略，WSG的某些子公司通過該策略在內部與公司高管對沖大量交易風險。直到2009年才在年度賬目中披露。 FCA認為，在2010年1月至2012年3月之間，WSG客戶交易賬戶中WSG股份的大額差價押注使WSG年度賬目中有關其信貸政策的陳述具有虛假性和誤導性。此外，FCA認為，Foley先生本人在兩個客戶的賬戶上進行了大額的差價下注，而FCA認為，這似乎導致對WSG股票的需求比實際上更大。存在。 Foley先生是WSL的第三位也是最後一位高管，在2012年3月FCA倒閉後，FCA對其採取了行動。 FCA於2017年4月對WSL的首席財務官Niall O'Kelly及其財務總監Lukhvir Thind進行了罰款和取締，理由是他們偽造了有關WSL客戶債務及其現金狀況的重要財務信息，該信息已轉交給該公司的審計師。截至2011年3月31日，這些錯誤陳述共計1,590萬英鎊。 WSL無法承擔此客戶的金錢責任，最終導致其破產。 WorldSpreads Limited（WSL）是一家在英國註冊的金融點差交易公司。它由愛爾蘭註冊公司WorldSpreads Group plc（“ WSG”）全資擁有，並在歐洲設有銷售辦事處。 WSL於2012年3月18日被高等法院置於特別行政管理之下。 WSLWorldSpreads LimitedWorldSpreads GroupConor Foley
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