FCA發布：ARCM違反賣空披露規則，罰款873,118英鎊！

英國金融行為監管局（FCA）宣布，亞洲研究與資本管理有限公司（ARCM）因違反賣空披露規則，FCA對其處以873,118英鎊的罰款。

為提高金融市場透明度，保證市場有效運作，《2012年賣空條例》（Sort Selling Regulation 2012）規定了公司通知FCA並向公眾披露所持淨空頭頭寸詳細信息的閾值。

FCA表示，在2017年2月至2019年7月期間，ARCM未能按要求通知監管機構並向公眾披露所持有的Premier Oil Plc的淨空頭頭寸。

具體來說，從2017年2月24日到2019年7月5日，ARCM未向FCA發出通知總計155次，未向公眾披露在Premier Oil中的淨空頭頭寸153次。到2019年7月5日，ARCM建立的淨空頭頭寸相當於Premier Oil已發行股本的16.85％，在通知FCA並向公眾披露前持有了106個交易日。

ARCM同意解決此問題，根據FCA的行政和解程序可獲得30％的罰款扣減。如果沒有此扣減，FCA將向ARCM處以1,247,312英鎊的罰款。

這是FCA首次針對違反SSR採取執法行動。

執法和市場監督執行總監Mark Steward表示：“ARCM未能報告可披露的空頭頭寸破壞了金融市場的完整性和效率。 ARCM屢次違反報告規定，未能向我們和市場提供重要信息，對其處以罰款反映了這些違規行為的嚴重性。”