FCA禁止Alexander David Securities Limited處理客戶資產

​英國金融行為監管局（FCA）對企業諮詢公司Alexander David Securities Limited（ADSL）提出要求，FCA表示，未經其書面同意，該公司不得處置任何資產。

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自2020年6月29日起，ADSL不得從事任何受監管的活動，不得持有客戶資金或資產，也不得為第三方發布或批准任何金融推廣活動。

FCA正在採取行動，向那些收到ADSL失當投資建議的人支付賠償金。

ADSL之前有多個代理商，被稱為指定代表。其中兩家公司St Pauls Marketing Limited和Templeton Securities Limited提供了投資建議。這些公司建議客戶將其養老金用於投資迷你債券。金融監察員服務機構認為這種建議不符合客戶的最佳利益，並且對有關投訴表示支持。