FCA禁止Opus Capital Director Paule Seakens

英國金融行為局（FCA）宣布，根據該法案第56條訂單，它決定禁止Paul Seakens在任何授權實體、豁免實體或或豁免專業公司從事有關任何受監管活動。

Paul Seakens犯了犯罪財產（即洗錢）和欺詐性交易的罪行。

FCA認為，鑑於違規的性質和情況，Paul Seakens先生並不適合履行任何授權或豁免實體或豁免專業實體的任何受監管活動的職能。這是因為他缺乏必要的誠實、誠信和聲譽。

FCA認為Paul Seakens先生對消費者和金融體系中的信任構成嚴重威脅。

自2010年11月19日以來，Paul Seakens先生是Opus Capital Limited（簡稱“OCL”現已清算）的董事。他被FCA批准，在2010年11月8日至2017年3月15日，在OCL履行CF1（董事）、CF10（合規性監督）、CF11（洗錢報告）和CF30（客戶）職能。

2021年5月12日，在Southwark Crown法院，Paul Seakens先生被審判並判定一項欺詐性交易和四項轉換犯罪財產的罪行。 2021年5月28日，Paul Seakens先生被判處13年監禁，並根據公司董事禁止事項法案第2章第2條規定，12年內禁止擔任董事。

在2011年和2014年間，Paul Seakens先生使用OCL（作為碳中和投資有限公司交易）作為一種創造和操作欺詐性清算業務的工具。

他的企業清除了大約 3600 萬英鎊的投資者資金，其中超過 600,000 英鎊包括通過業務支付的費用，其中很大一部分對Paul Seakens先生有利。 Paul Seakens先生還將320萬英鎊的投資者資金放到未知的國外賬戶裡，並未披露這些賬目的受益者。

​法官表示，涉及欺詐的總金額約為3600萬英鎊。投資者包括老年人（對他們的健康和退休產生負面影響），和其他人（必須重新抵押或出售他們的房屋）。

因此，FCA對Paul Seakens做出上述禁令處罰。

來源：FX News Group